江苏省苏州市人大常委会


苏州市人民代表大会常务委员会关于修改《苏州市城市绿化条例》的决定


（2004年7月21日苏州市第十三届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过 2004年8月20日江苏省第十届人民代表大会常务委员会第十一次会议批准 2004年8月25日苏州市人民代表大会常务委员会公告第16号公布 自2004年9月1日起施行）



苏州市第十三届人民代表大会常务委员会第十一次会议决定对《苏州市城市绿化条例》作如下修改：

一、将第九条第二款修改为：“工程建设项目的附属绿化工程设计方案，按照基本建设程序审批时，必须有市、县级市城市绿化行政主管部门参加审查。”

二、将第十五条修改为：“对城市绿化工程设计、施工单位实行资格审查。城市绿化工程项目的设计、施工应当委托持有相应资格证书的设计、施工单位承担。

“建设单位应于绿化工程竣工验收后，报市、县级市城市绿化行政主管部门备案。”

三、将第十七条修改为：“任何单位和个人不得擅自占用城市绿化用地。因城市规划调整需要变更城市绿地的，必须征求市、县级市城市绿化行政主管部门的意见，并在占用后的第一个绿化季节补偿同等面积的绿化用地和费用。

“因建设或者其他特殊原因需要临时占用绿地的，必须经市、县级市城市绿化行政主管部门同意，并按照有关规定办理临时用地手续，在规定期限内恢复原状。

“在苏州市区范围内临时占用绿地的，由市城市绿化行政主管部门审批；其中，临时占用超过五平方米以上的园林绿化用地，市城市绿化行政主管部门审批后，报市人民政府备案。

“在县级市范围内临时占用绿地的，由县级市城市绿化行政主管部门审批。”

四、将第十八条修改为：“城市中的树木，不论其所有权归属，任何单位和个人不得擅自砍伐、移植。确需砍伐、移植的，必须经市、县级市城市绿化行政主管部门批准，并按照规定补植树木或者采取其他补救措施。”

五、将第二十条修改为：“在城市公共绿地及其外围二十米范围内开设商业服务摊点的，必须持工商行政管理部门核发的营业执照，在公共绿地管理单位指定地点从事经营活动，并遵守公共绿地和工商行政管理的规定。”

六、删除第二十六条。

七、将第二十七条第一款修改为：“本条例涉及的有关收费项目，由市、县级市城市绿化行政主管部门按照国家和省的有关规定办理审批手续，并按批准的范围和标准收取。”

八、将第二十八条第（一）项修改为：“绿化工程设计方案未经批准或者未按照批准的设计方案施工的，责令停止施工、限期改正或者采取其他补救措施。”

第（二）项修改为：“对违反已批准的绿化规划，缩小绿地面积的单位和个人，责令改正，可以并处每平方米五百元以上一千元以下的罚款。”

删除第（三）项。

九、将第二十九条修改为：“违反本条例第十三条第二款，不按标准缴纳易地绿化费的，由市、县级市城市绿化行政主管部门责令其限期缴纳，逾期不缴的，并处应缴费用的20％的罚款。

“市、县级市城市绿化行政主管部门不按期完成易地建设任务的，由同级人民政府或者上级主管部门责令限期改正，并追究有关人员的责任。”

十、将第三十一条修改为：“违反本条例第十五条，无证设计、施工的绿化工程，由建设行政主管部门依法给予行政处罚。”

十一、将第三十二条修改为：“违反本条例第十七条，擅自占用城市绿地的，由市、县级市城市绿化行政主管部门责令限期退还、恢复原状，可以并处所占绿化用地面积每平方米五百元以上一千元以下的罚款；造成损失的，应当负赔偿责任。”

十二、将第三十三条、第三十四条、第三十六条合并修改为：“违反本条例规定，有下列行为之一的，由市、县级市城市绿化行政主管部门责令停止侵害，可以并处损失费一倍以上五倍以下的罚款：

（一）损坏城市树木花草的；

（二）擅自修剪或者砍伐城市树木的；

（三）砍伐、擅自迁移古树名木或者因养护不善致使古树名木受到损伤或者死亡的；

（四）损坏城市绿化设施的。”

十三、将第三十五条修改为：“对不服从公共绿地管理单位管理的商业服务摊点，由市、县级市城市绿化行政主管部门给予警告，可以并处一千元以上五千元以下的罚款；情节严重的，工商行政管理部门可以吊销其营业执照。”

十四、将第三十九条修改为：“当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。”

十五、将本条例第二条、第三条第二款、第六条第一款、第七条、第十二条、第十三条第二款、第十六条第一款第（一）项和第（二）项、第二十一条第一款、第二十三条中涉及的“县（市）”统一修改为“县级市”。

本决定自2004年9月1日起施行。

《苏州市城市绿化条例》根据本决定作相应修改，重新公布。



附：苏州市城市绿化条例（2004年修正本）

（1995年4月26日苏州市第十一届人民代表大会常务委员会第十五次会议制定 1995年6月16日江苏省第八届人民代表大会常务委员会第十五次会议批准 1995年7月16日施行 根据1997年8月23日苏州市第十一届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过，1997年10月17日江苏省第八届人民代表大会常务委员会第三十一次会议批准的《苏州市人民代表大会常务委员会关于修改〈苏州市城市绿化条例〉的决定》第一次修正 根据2004年7月21日苏州市第十三届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过，2004年8月20日江苏省第十届人民代表大会常务委员会第十一次会议批准的《苏州市人民代表大会常务委员会关于修改〈苏州市城市绿化条例〉的决定》第二次修正）

第一章 总则

第一条 为了绿化美化城市，改善城市生态环境，增进人民身心健康，体现苏州历史文化名城、风景旅游城市的特色，根据《中华人民共和国森林法》、《城市绿化条例》和《江苏省城市绿化管理条例》及有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。

第二条 本条例适用于苏州城市规划区、县级市人民政府所在地的镇和建制镇城市规划区的绿化规划、建设、保护和管理。

第三条 苏州市园林管理局是苏州市人民政府城市绿化行政主管部门（以下简称市城市绿化行政主管部门），依法管理本行政区域内城市规划区的城市绿化工作。其主要职责：宣传贯彻执行有关城市绿化法律、法规、规章和方针、政策；编制城市绿化规划；负责城市绿化的行业管理；组织指导城市绿化建设；查处城市绿化违法案件。

各县级市、区城市绿化行政主管部门在苏州市城市绿化行政主管部门业务指导下，依法管理本辖区内城市规划区的城市绿化工作。

在城市规划区内，有关法律、法规规定由林业等行政主管部门管理的绿化工作，依照有关法律、法规执行。

第四条 各级人民政府应当把城市绿化建设作为城市建设的重要组成部分，纳入国民经济和社会发展中长期和年度计划，提高城市绿化覆盖率、绿地率和公共绿地的人均占有面积，提高城市绿化水平。

第五条 城市中的单位和公民，应当依照国家有关规定履行参加城市绿化建设、保护、管理及其他绿化义务。

鼓励城市公民利用庭院植树种花，垂直绿化，美化环境。

任何单位和个人都有权控告、检举和制止损害绿化及其设施的行为。

对在城市绿化工作中成绩显著的单位和个人，由各级人民政府给予表彰和奖励。

第二章 规划

第六条 市、县级市人民政府应当组织城市绿化和城市规划等行政主管部门共同编制城市绿化规划，并纳入城市总体规划。

城市绿化规划必须严肃执行，任何单位和个人不得擅自变更。

第七条 城市绿化规划的局部调整，须由市、县级市城市绿化行政主管部门提出，经本级人民政府审查批准，报本级人大常委会备案；城市绿化规划的调整涉及城市总体规划的布局变更，须由市、县级市人民政府提出，经本级人大常委会审查同意后报原城市总体规划批准机关审批。

第八条 城市绿化规划安排的绿化用地面积，在城市新建区，应当不低于总用地面积的30％；在旧城改造区，应当不低于总用地面积的25％。

城市绿化规划应当合理设置公共绿地、单位附属绿地、居住区绿地、防护绿地、生产绿地和风景林地等。

第九条 城市新建、扩建、改建工程项目和居住区建设项目的配套绿化工程，应当与主体工程同时规划，同时设计。

工程建设项目的附属绿化工程设计方案，按照基本建设程序审批时，必须有市、县级市城市绿化行政主管部门参加审查。

第十条 城市建设工程项目的绿化用地面积占建设工程总用地面积的比率，应当符合下列规定：

（一）城市新建区的大专院校、机关团体、部队、公共文化设施、医院、疗养院、宾馆、化工、电子企业等单位的附属绿地面积，不得低于单位总用地面积的35％，其它单位的附属绿地面积不得低于单位总用地面积的30％；

（二）新建、扩建、改建居住区的附属绿地面积，不得低于总用地面积的30％，并按居住人口人均2平方米的标准建设公共绿地；

（三）新建、扩建、改建产生有害气体和其他污染的单位，必须按国家规定营造宽度不少于50米的防护林带；

（四）新建、扩建、改建道路的绿带面积占道路总用地面积的比率，主干道不低于20％，次干道不低于15％。

属于旧城改造区的可对本条（一）、（二）、（四）项规定的指标降低5个百分点。

第十一条 城市规划行政主管部门在审批建设工程项目规划方案时，应当按照第十条规定的绿化用地面积标准，确保城市绿化用地面积。

城市规划行政主管部门在建设项目规划定点时，确需占用绿地或移、伐树木的，应当征得同级绿化行政主管部门同意。

第三章 建设

第十二条 城市公共绿地、防护绿地、生产绿地及风景林地的绿化，由市、县级市绿化行政主管部门组织建设；城市道路、桥梁、防汛等建设项目的配套绿化工程，由项目的建设单位负责建设；新建、扩建、改建的居住区绿地的绿化，由建设单位负责建设；现有居住区绿地的绿化，由居住区管理机构负责建设；机关、部队、学校、工厂等企事业单位附属绿地的绿化，由本单位负责建设。

第十三条 城市新建、扩建、改建工程项目和居住区开发项目的配套绿化，应当按照规定的绿地指标进行建设。

对确有困难，绿化用地安排不足的项目，须由市、县级市城市绿化行政主管部门报同级人民政府批准，并由建设单位在批准后15天内向市、县级市城市绿化行政主管部门缴纳易地绿化费，用于易地建设和补偿，由市、县级市城市绿化行政主管部门在建成区范围内代建，并在下一个绿化周期内完成。

第十四条 城市建设工程项目基本建设投资中应当包括配套绿化建设经费，列入工程预算，统一安排绿化工程施工，在不迟于主体工程建设后的第一个绿化季节完成绿化任务。

第十五条 对城市绿化工程设计、施工单位实行资格审查。城市绿化工程项目的设计、施工应当委托持有相应资格证书的设计、施工单位承担。

建设单位应于绿化工程竣工验收后，报市、县级市城市绿化行政主管部门备案。

第四章 管理

第十六条 城市绿化按下列分工进行管理：

（一）城市公共绿地、防护绿地，由市、县级市、区城市绿化行政主管部门组织管理；

（二）城市行道树和干道绿化带，由建设单位移交所在县级市、区城市绿化行政主管部门管理；

（三）各单位附属绿地和单位管界内的防护绿地，由所在单位负责管理；

（四）居住区绿地，由居住区管理机构管理；

（五）苗圃、花圃、草圃等生产绿地，由经营单位负责管理。

管护单位，要建立健全树木花草的栽培、养护、修剪及绿化设施等的管理、保护责任制度。

第十七条 任何单位和个人不得擅自占用城市绿化用地。因城市规划调整需要变更城市绿地的，必须征求市、县级市城市绿化行政主管部门的意见，并在占用后的第一个绿化季节补偿同等面积的绿化用地和费用。

因建设或者其他特殊原因需要临时占用绿地的，必须经市、县级市城市绿化行政主管部门同意，并按照有关规定办理临时用地手续，在规定期限内恢复原状。

在苏州市区范围内临时占用绿地的，由市城市绿化行政主管部门审批；其中，临时占用超过五平方米以上的园林绿化用地，市城市绿化行政主管部门审批后，报市人民政府备案。

在县级市范围内临时占用绿地的，由县级市城市绿化行政主管部门审批。

第十八条 城市中的树木，不论其所有权归属，任何单位和个人不得擅自砍伐、移植。确需砍伐、移植的，必须经市、县级市城市绿化行政主管部门批准，并按照规定补植树木或者采取其他补救措施。

第十九条 任何单位和个人不得有下列损害城市绿化及其附属设施的行为：

（一）在草坪、花坛、绿地内设摊搭棚、堆物堆料、乱倒乱扔垃圾、取土堆土、排放污水污物、晾晒衣物；

（二）在树干上刻划、钉钉、缠绕铁丝；

（三）践踏绿地、攀折树枝、采花摘果、剪取种条、偷取草花盆花；

（四）其他损害城市绿化及其设施的行为。

第二十条 在城市公共绿地及其外围二十米范围内开设商业服务摊点的，必须持工商行政管理部门核发的营业执照，在公共绿地管理单位指定地点从事经营活动，并遵守公共绿地和工商行政管理的规定。

第二十一条 城市中百年以上树龄的树木、稀有珍贵树木，具有历史价值或者重要纪念意义的树木，应当严加保护，调查立档，作出标志，由县级市、区绿化行政主管部门统一管理。散生在单位和居民庭院里的古树名木，在城市绿化行政主管部门技术指导下，分别由单位指定专人和个人负责管护。

古树名木严禁移植、砍伐，对因特殊需要必须移植的古树名木，应经市城市绿化行政主管部门组织有关部门鉴定后，报市人民政府批准，由绿化专业队伍组织实施。

第二十二条 城市中新建各类管线应当避让现有树木。确实无法避让的，在设计中及施工前，有关部门应当会同城市绿化行政主管部门确定保护措施。

供电、邮电、路灯、市政、公用、消防等部门维护管线需要修剪树木或者砍伐、移植、截干、切根的，必须经城市绿化行政主管部门批准，并委托绿化专业队伍按照兼顾管线安全使用和树木正常生长的原则实施。由于自然灾害等不可抗拒的原因，致使树木危及管线、交通、公民生命等安全时，有关单位需立即砍伐或者截干、修枝的，可先行处理，并于事后2日内向城市绿化行政主管部门补办手续。

第五章 经费

第二十三条 市、县级市人民政府在每年度的城市建设维护费中，应当按省规定的比例拨款用于城市绿化建设和管护。风景名胜区和公园的建设基金，应列入城镇的经济和社会发展计划，在基本建设投资中安排。

第二十四条 城市新建、扩建、改建工程项目的绿化配套费，应在建设项目总投资中列支。

第二十五条 居住区管理机构管理居住区绿地的管护费用，在新村统管费中按一定比例提取。

第二十六条 本条例涉及的有关收费项目，由市、县级市城市绿化行政主管部门按照国家和省的有关规定办理审批手续，并按批准的范围和标准收取。

绿化各项费用，应单独立项，专户储存，用于绿化建设，不得挪作他用。

绿化各项经费的使用，必须接受本级财政、审计部门的监督与审计。

第六章 罚则

第二十七条 本条例有下列行为之一的单位和个人，由城市绿化行政主管部门给予处罚：

（一）绿化工程设计方案未经批准或者未按照批准的设计方案施工的，责令停止施工、限期改正或者采取其他补救措施。

（二）对违反已批准的绿化规划，缩小绿地面积的单位和个人，责令改正，可以并处每平方米五百元以上一千元以下的罚款。

第二十八条 违反本条例第十三条第二款，不按标准缴纳易地绿化费的，由市、县级市城市绿化行政主管部门责令其限期缴纳，逾期不缴的，并处应缴费用的20％的罚款。

市、县级市城市绿化行政主管部门不按期完成易地建设任务的，由同级人民政府或者上级主管部门责令限期改正，并追究有关人员的责任。

第二十九条 违反本条例第十四条，不按期完成的，由城市绿化行政主管部门责令其限期完成，逾期不完成的，对责任单位处以绿化工程总造价10％－20％的罚款。

第三十条 违反本条例第十五条，无证设计、施工的绿化工程，由建设行政主管部门依法给予行政处罚。

第三十一条 违反本条例第十七条，擅自占用城市绿地的，由市、县级市城市绿化行政主管部门责令限期退还、恢复原状，可以并处所占绿化用地面积每平方米五百元以上一千元以下的罚款；造成损失的，应当负赔偿责任。

第三十二条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由市、县级市城市绿化行政主管部门责令停止侵害，可以并处损失费一倍以上五倍以下的罚款：

（一）损坏城市树木花草的；

（二）擅自修剪或者砍伐城市树木的；

（三）砍伐、擅自迁移古树名木或者因养护不善致使古树名木受到损伤或者死亡的；

（四）损坏城市绿化设施的。

第三十三条 对不服从公共绿地管理单位管理的商业服务摊点，由市、县级市城市绿化行政主管部门给予警告，可以并处一千元以上五千元以下的罚款；情节严重的，工商行政管理部门可以吊销其营业执照。

第三十四条 罚款应当使用财政部门统一印制的票据，罚款收入上交同级地方财政。

第三十五条 对违反本条例的直接责任人和单位负责人，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；应当给予治安管理处罚的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定处罚；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

第三十六条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第三十七条 城市绿化行政主管部门和城市绿地管理单位的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附则

第三十八条 本市行政区域内的国家和省级开发区以及工矿区的绿化规划、建设、保护和管理适用本条例。

第三十九条 本条例自公布之日起施行。



中国进出口银行


中国进出口银行关于对工作人员违反金融规章制度行为处理的试行办法
中国进出口银行


第一章 总则
第一条 为了确保金融规章制度的贯彻实施，强化内部管理，防范金融风险，促使各项业务的正常进行和健康发展，根据中国人民银行《关于对金融系统工作人员违反金融规章制度行为处理的暂行规定》、《关于对金融机构违法违规经营责任人的行政处分规定》等有关法规和行政规定
，制定本办法。
第二条 本办法所称金融规章制度，是指国家制定和颁布的关于金融业务与管理的法律、法规及行政规定，本行制定和颁发的金融业务与管理的有关制度规定。
第三条 本办法适用于中国进出口银行所有工作人员(含合同工、临时工)。各级负责人员和工作人员违反金融规章制度，一律按本办法的有关规定进行处理，不允许任何人员有超越本办法的特权。
第四条 中国进出口银行工作人员违反金融规章制度由国家有关机关追究其法律责任的，不得免除按本办法有关规定应当受到的处理。
第五条 对于违反金融规章制度工作人员的处理应坚持实事求是，处理的尺度应与违反金融规章制度工作人员的行为和承担的责任相适应。
第六条 在处理违反金融规章制度工作人员时，应当坚持处罚与教育相结合的原则。
第七条 在处理违反金融规章制度的各级负责人员时，应当按照本办法及干部管理的有关规定进行。
第八条 对于违反金融规章制度工作人员的处理种类有：
(一)经济处罚，包括罚款、扣发奖金、扣发考核性津贴；
(二)行政处分，包括警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、开除留用察看、开除；
(三)其他处理，包括通报批评、解聘专业技术职务、限期调离、解除劳动合同、辞退。
第九条 有下列情形之一者，可予从轻、减轻或免于处理：
(一)初次或者过失违反金融规章制度且情节轻微的；
(二)违反金融规章制度后认识错误态度较好，能主动检查纠正错误或者坦白交待问题，并积极采取补救措施，有效避免或者减轻损害后果发生的；
(三)违反金融规章制度后主动检举揭发他人违规行为经调查属实的；
(四)能够主动赔偿因违反金融规章制度所造成的损失的；
(五)经办人员抵制无效，被迫实施违反金融规章制度行为的；
(六)会计、出纳岗位工作人员具有违反金融规章制度性质的工作差错未超过规定的业务差错率的。
第十条 工作人员违反金融规章制度给中国进出口银行造成财产损失或信誉损失的，中国进出口银行可以要求其承担全部或部分赔偿责任。

第二章 违反金融规章制度的行为及处理
第十一条 各级负责人员违反金融规章制度的行为及处理：
(一)有下列情形之一者，给予经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至撤职处分：
1.对金融规章制度不认真传达贯彻、不组织实施的；
2.工作不负责任、玩忽职守的；
3.业务管理混乱，致使违规行为人有机可乘的；
4.应当监督检查而未认真履行监督检查责任的。
(二)有下列情形之一者，给予经济处罚或者警告至记大过处分；造成严重后果的，给予撤职处分：
1.隐瞒已发现的违反金融规章制度问题的；
2.在发现或者知悉违规隐患、线索及情况后不及时采取防范措施致使损害后果扩大的；
3.不按规定报告已发生的案件、重大违规情况的；
4.有意包庇违反金融规章制度行为人的；
5.默许、暗示、指使或者强迫工作人员进行违反金融规章制度活动的。
(三)各级负责人员指使或者强迫工作人员进行下列账外经营活动之一的，给予撤职至开除处分：
1.账外设账的；
2.不按规定入账或者上报入账情况的；
3.隐瞒或者少报或有资产及负债的。
(四)对于下级的请示未按规定的时间和要求给予答复也未向上级报告的，给予经济处罚或者警告至记大过处分；造成严重后果的，给予记大过至撤职处分。
第十二条 违反有关法人授权规章制度的行为及处理：签字人超越授权权限签署法律性文件的，给予经济处罚或者警告至记大过处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。
第十三条 违反有关财务规章制度的行为及处理：
(一)对需要计提的支出不按规定比例和期限提取的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚；情节严重的，给予警告至记大过处分。
(二)对需要按比例控制的支出擅自超比例使用的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚；情节严重的，给予记大过至撤职处分。
(三)采取挂账等手段逃避费用控制和固定资产购建控制，超指标支出费用或者购建固定资产的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分。
(四)有下列违规行为之一的，除限期清理并账外，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至开除处分：
1.截留收入或者虚列成本设立小金库，用于私分或者滥发奖金的；
2.截留、转移收入或者虚列成本，进行账外经营的。
(五)违反规定或者超越权限处置资金、财产的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(六)违反规定或者超越权限或者从物资采购、工程发包、固定资产购建中收受贿赂的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
第十四条 违反有关会计与结算规章制度的行为及处理：
(一)违反会计结算规章制度，对票据、凭证、密押、证明文件等审查不严，应当发现而未发现问题，造成透支、挪用、冒领、被骗的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记大过处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。
(二)对于重要空白凭证、有价单证不按种类设簿登记入册、专人保管，不按规定办理请领使用手续，对作废的重要空白凭证、有价单证不按规定处理的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记大过处分；造成滥用、盗用、丢失或者其他严重后果的，给予记大过至开除处分
。
(三)违反规定和指令签发空头、空白或要素不全的银行汇票、银行本票、银行支票，办理付款的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(四)账外设账或者业务活动及款项不按规定入账反映的，给予主管人员和其他责任人员撤职至开除处分。
(五)未按规定核对账目的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚；造成账账不符、账款不符、账表不符、账实不符、账证不符的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(六)乱用会计科目；未经授权或者不根据实际发生的会计事项填写会计凭证、不按规定使用会计科目登记账簿；未经主管人员审核签字，擅自填制凭证冲账的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告处分；导致会计核算信息严重失真的，给予记过至撤职处分。
(七)违反规定管理印鉴卡的，给予经济处罚；导致印鉴卡丢失、被串换的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(八)故意制作、上报假账、假表、假数据或者以其他方式提供虚假会计信息，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(九)未凭有效划款指令进行款项支付的，给予责任人员记过至撤职处分；造成较大损失的，给予开除处分。
第十五条 违反有关资金计划规章制度的行为及处理：
(一)超越权限或者违反规定进行资金划拨、资金拆借、债券回购以及资金交易操作的，给予主管人员和其他责任人员记过至撤职处分；造成较大损失的，给予开除处分。
(二)违反规定拆出拆入资金不入账、转移资金不入账的，给予主管人员和其他责任人员记大过至开除处分；造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。
(三)违反规定将拆入资金用于发放贷款、进行直接投资或者证券交易的，给予主管人员和其他责任人员记大过至开除处分。
(四)利用拆借资金、信贷资金买卖股票；利用拆借资金、信贷资金贷款给企业或者个人买卖股票；利用银行资金为证券商、企业或者个人垫交股票交割清算资金的，给予主管人员和其他责任人员记过至撤职处分；造成较大损失的，给予开除处分。
(五)违反规定，在代客外汇买卖时擅自为客户做外汇买卖的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
第十六条 违反有关信贷规章制度的行为及处理：
本条所称信贷包括出口卖方信贷、出口买方信贷、对外担保、外国政府贷款转贷和对外优惠贷款的信贷业务。
(一)超越权限发放或者审批贷款的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记大过处分；造成较大损失的，给予撤职至开除处分。
(二)违反规定办理对客户的授信的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(三)违反规定办理对客户的信用等级评定的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚；情节严重的，给予警告至记过处分。
(四)发放假名、冒名贷款的，给予主管人员和其他责任人员记大过至开除处分。
(五)违反规定或者超越权限开立保函、贷款承诺书、贷款意向书、资信证明的，给予主管人员和其他责任人员警告至记大过处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。
(六)未按规定签订借款合同，致使借款合同出现对贷款人不利的条款或者违法条款，造成较大损失的，给予主管人员和其他责任人员警告至撤职处分。
(七)未按规定保管借款合同或者担保合同，未按规定保管抵押物、质物的权利凭证或者未按规定保管质物，致使上述凭证或者质物丢失、毁损的，给予主管人员和其他责任人员警告至记大过处分；造成较大损失的，给予降级至撤职处分。
(八)在办理担保贷款时，未按规定签订贷款担保合同并办理贷款担保(包括抵押、质押及保证)手续的；或者在办理抵押、质押贷款时，未按规定核实抵押物、质押物的真实性和有效性，造成贷款风险或损失的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记大过处分。
(九)在贷前调查、贷款初审和评审中，隐瞒实际情况，导致审查与决策失误，造成贷款风险或者损失的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告处分；情节严重的，给予记过至撤职处分。
(十)贷后管理人员在贷款发放后未按规定进行贷后检查，或隐瞒借款人不按借款合同使用贷款等违约情况以及严重影响其偿还能力的其他情况，造成贷款风险或者损失的，给予经济处罚或者警告至记过处分。
(十一)贷款到期后未按规定发送催收逾期贷款通知书或者办理其他收贷手续的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(十二)向关系人发放信用贷款或者向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款条件的；违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成损失的，给予记大过至开除处分。
本条所称关系人是指，中国进出口银行的董事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属，上述人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。
第十七条 违反有关出口信用保险规章制度的行为及处理：
(一)超越规定权限出具保险意向书或办理承保的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(二)未按规定程序和要求审查赔案导致错赔或骗赔的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重损失或恶劣影响的，给予记大过至开除处分。
(三)由于未按规定对承保项目进行管理造成损失的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；后果严重的，给予记大过至撤职处分。
第十八条 违反有关计算机应用与管理规章制度的行为及处理：
(一)计算机应用、维护及操作人员违反规定对账务进行处理的，给予经济处罚或者警告至记大过处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。
(二)违反规定擅自编制、使用、修改业务应用程序调整系统参数和业务数据的，给予主管人员和其他责任人员记过至撤职处分；造成严重后果的，给予开除处分。
(三)违反规定，在业务用机上使用与业务无关的软件或者利用通讯手段非法侵入其他系统和网络的，给予经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。
(四)违反规定将中国进出口银行的计算机软件、文档、资料据为己有或者借给外单位的，给予记过至撤职处分；造成严重后果的，给予开除处分。
第十九条 违反有关印章管理规章制度的行为及处理：
(一)违反规定制发、保管、使用中国进出口银行印章(包括行章、部门章和业务章)的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(二)发现中国进出口银行印章丢失、被盗、被伪造等情况，不按规定报告并采取有效防范措施的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(三)在开展业务与管理过程中，违反规定保管、使用个人名章的，给予经济处罚；情节严重的，给予警告至记大过处分。
第二十条 违反有关保密规章制度的行为及处理：
(一)违反规定保管、使用密押的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成泄密、滥用、盗用、丢失或者其他严重后果的，给予记大过至开除处分。
(二)泄露借款人、咨询客户及其他有关客户商业秘密的，给予经济处罚；造成严重后果的，给予警告至记大过处分。
(三)违反规定泄露计算机系统、网络系统及业务系统密钥、口令等重要信息和数据的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(四)有下列违反保密规定情形之一的，应当调离原工作岗位，并给予记过至开除处分：
1.过失泄露国家秘密、中国进出口银行业务秘密并造成损害后果的；
2.以牟利为目的泄露国家秘密、中国进出口银行业务秘密的；
3.泄露中国进出口银行业务秘密危害不大，但次数较多或者数量较大的；
4.以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获诹、使用或者泄露国家秘密、中国进出口银行业务秘密并造成不可挽回的损失的；
5.利用职权强制他人违反保密规定的。
(五)为境外的机构、组织、人员窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密、中国进出口银行业务秘密的，给予开除处分。
第二十一条 违反有关文书、档案、统计、法规管理规章制度的行为及处理：
(一)不按规定收发及处理文件，造成严重后果的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记大过处分。
(二)违反档案收集、移交、借阅、保存及管理规定，致使文件、凭证、账簿、报表、合同等不能按规定归档的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告处分；造成档案丢失、毁损、被串换或者其他严重后果的，给予记过至降级处分。
(三)在统计工作中弄虚作假，故意制作、上报假表、假数、假材料的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成重大决策失误或者其他严重后果的，给予记大过至开除处分。
(四)违反规定擅自对外公布中国进出口银行统计资料的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(五)法律法规工作人员玩忽职守，对业务部门送审的法律性文件形式审查不严，造成较大损失的，给予审查人员警告至撤职处分。
(六)不按规定报告经济诉讼案件的有关情况或者报批经济诉讼案件费用的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
第二十二条 违反有关稽核规章制度的行为及处理：
(一)被稽核对象违反规定，拒绝或者拖延提供与稽核事项有关的资料，或者拒绝、阻碍检查的，给予警告处分；拒不改正的，给予记过至撤职处分。
(二)被稽核对象转移、隐匿、篡改、毁弃会计凭证、会计账簿、会计报表及其他有关资料的，转移、隐匿违规取得的资产的，给予警告处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
(三)报复陷害稽核人员的，给予记大过至开除处分。
(四)稽核人员不负责任、玩忽职守，对在稽核工作中发现的问题不按规定提出意见或者报告，回避或掩盖问题真相的，袒护、包庇违规行为人的，滥用职权、徇私舞弊、泄露秘密的，给予经济处罚或者警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
第二十三条 违反有关监察规章制度的行为及处理：
(一)被监察对象有下列违规行为之一的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分：
1.隐瞒事实真相、出具伪证或者隐匿、转移、篡改、销毁证据的；
2.故意拖延或者拒绝提供与监察事项有关的文件、资料、财务账目及有关材料和其他必要情况的；
3.在调查期间变卖、转移涉嫌财物的；
4.拒绝就监察部门所提问题做出解释和说明的；
5.拒不执行监察决定或者无正当理由拒不采纳监察建议的；
6.有其他违反有关监察规章制度的行为，情节严重的。
(二)对申诉人、控告人、检举人或者监察人员进行报复陷害的，给予记大过至开除处分。
(三)监察人员有下列情形之一，未造成严重后果的，给予经济处罚或者警告至记过处分，造成严重后果的，给予记大过至开除处分：
1.工作不负责任、玩忽职守的；
2.对在监察工作中发现的问题不按规定提出意见或者报告，回避或者掩盖问题真相的；
3.袒护、包庇违规行为人的；
4.不按规定保护检举人、致使检举人受到侵害的；
5.滥用职权、徇私舞弊、泄露秘密的；
6.不按规定对违反金融规章制度行为进行调查与处理的。
第二十四条 违反其他金融规章制度的行为及处理：
(一)违反规定使用行名行徽的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚；造成严重后果的，给予警告至记大过处分。
(二)违反工作人员职业形象的有关规定，给中国进出口银行的形象、信誉造成损害的，给予经济处罚或者警告处分；造成严重后果的，给予记过至开除处分。
(三)在银行业务活动中，利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费的，给予记大过至开除处分。
(四)利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占本行或者客户资金的，给予记大过至开除处分。
(五)进行金融诈骗活动，或者利用职务上的便利，为金融诈骗活动提供帮助的，给予开除处分。
第二十五条 人事档案关系不在我行的合同工、临时工，凡发现经济处罚不足以惩处其违规行为的，一律给予辞退或者解除劳动合同的处理。
第二十六条 工作人员因违反法律受到刑事处罚的，一律给予开除处分。

第三章 处理程序
第二十七条 中国进出口银行监察室负责对违规责任人做出处理。
第二十八条 监察室在对工作人员进行经济处罚时，可以对违规责任人直接做出罚款的处理，也可以通过人事部门对违规责任人做出扣发奖金、考核性津贴的处理。
第二十九条 经济处罚中的罚款所得款项，由处罚执行部门交财会部列入营业外收入。
第三十条 监察部门对通过执法监察或者已发生的事故、案件进行调查发现的违规责任人，认为依据本办法需要给予行政处分的，由监察部门提出处分意见，按照干部管理权限报批后下达处分决定。
第三十一条 稽核部门对在实施稽核监督过程中发现的需要给予处理的违规责任人，有权建议监察部门对违规责任人做出处理。
第三十二条 各业务管理部门在实施管理和监督过程中发现的需要给予处理的违规行为人，应当向监察部门提出经业务管理部门负责人签字的给予处理的书面建议，由监察部门核实，并报经同意及做出相应处理。
第三十三条 监察部门做出处理决定后，人事部门应当将处理决定记入被处理人档案。

第四章 附则
第三十四条 对于本办法未规定但属于违反金融规章制度的行为，可以比照本办法的有关条款规定进行处理。
第三十五条 本办法施行后，凡与国家新制定和颁布的法律、法规及行政规定的有关规定不一致的，按国家的有关规定执行。
第三十六条 本办法由中国进出口银行监察室解释。
第三十七条 本办法自颁布之日起施行。



1998年11月2日