深圳证券交易所


关于启动融资融券交易试点相关事项的通知



各试点会员单位：

经中国证监会同意，深圳证券交易所（以下简称“本所”）将于2010年3月31日起正式开通融资融券交易系统，开始接受试点会员融资融券交易申报。为做好试点工作，根据中国证监会《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》、《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》，现就相关事项通知如下：

一、试点会员应当认真做好融资融券交易相关操作流程、技术系统（包括交易、结算、监控系统等）、资金和证券等准备工作，对账户管理、委托申报、交易监控、逐日盯市等业务环节进行认真检查，确保业务顺利启动和安全运行。

二、试点会员应当通过多种形式和手段，向客户充分讲解融资融券业务规则，加强业务风险提示，认真履行客户适当性管理职责，并在营业场所和公司网站，明确向客户公告融资融券标的证券范围、可充抵保证金证券及其折算率。

三、试点会员应当建立融资融券业务数据和信息的报送机制，指定专人负责有关数据、信息的统计与复核，确保向本所报送的数据和信息真实、准确、完整、及时。

四、试点会员应当认真遵守法律、法规、规章、规范性文件及本所业务规则的相关规定，严格按照公司融资融券业务实施方案规范运作，加强内部业务监督和管理，强化风险控制措施，不得采用不正当手段进行业务竞争。

五、试点会员应当加强对客户融资融券交易行为的管理，建立必要的内控机制和技术系统，及时警示和约束客户异常交易行为。对涉嫌利用融资融券交易影响证券交易价格和交易量等严重异常交易行为的，试点会员应当采取有效措施予以制止，并及时报告本所。

六、本所将对试点会员融资融券交易活动进行监控，并视情况进行业务检查。对违反本所业务规则和相关规定的，本所将视情况采取自律监管措施或者纪律处分措施。

七、融资融券交易试点过程中，会员对融资融券相关制度、业务流程或技术系统提出建议的，请及时告知本所。

特此通知





深圳证券交易所

二○一○年三月三十日


折断腐败的钓杆

杨涛


据最新一期的《新周报》报道，武汉市汉南区一鱼农被村干部钓鱼签下１．２５万元的大单，在５年的时间里，他跑了不下５０次，至今一分钱也没有讨回。如今他的鱼塘已经垮了，也不知道这张白条何时能兑现？
类似令人气愤的事件却不止一次在媒体上出现。据新华网１１月５日报道， 宁夏回族自治区同心县１００多家党政机关单位和部门，在当地一家“新月楼”餐馆欠账吃喝，历时十余年，吃喝白条近５０００张，拖欠金额高达８０多万元。由于一些部门公开不承认欠债，忍无可忍的餐馆老板一纸诉状将欠款大户同心县发展计划与经济贸易局告上法庭，讨还公道。
看来，如今的干部一个比一个牛，党政机关单位的干部大吃大喝，作为集体自治组织的村干部便是大钓大钩，他们签下的一张张白条在空中飞舞，全然不顾那些含辛茹苦的餐馆老板、鱼农的死活。这吃喝下的腐败、钓杆下的腐败，填满了干部的胃口、中饱了干部的私囊，却损害了群众的利益、败坏了党和政府的形象，不可等闲视之。
这些机关干部、村干部怎么能如此大吃大喝、大钓大钩，看来真值得我们反思。不过让我们设想一下，如果说这些吃喝、钓鱼都是干部们自己埋单的话，这些干部们还会这样肆无忌惮吗？答案自然是否定的。假招待为名，假因公为由，行自己吃喝玩乐之事，让公款埋单，至于现在有无公款支付并不要紧，因为单位是国家的，公款欠帐可以由继任者去偿还，这就是这些干部们打的“小九九”??“司马昭之心，路人皆知”啊！
因此，要堵住这一张张腐败的嘴巴、一根根腐败的钓杆，我们还非得要完善我们的制度，严密我们的法网。
首先，公款来自纳税人，不是“唐僧肉”，因而，有关公共招待的费用必须在阳光下作业。这些费用在每年初必须造出预算，年底列出开支的详细情况，预算和开支情况也必须公之于众，接受群众和审计机关的监督和检查，如要追加费用则必须经过特定的审批程序。而且，列入公共招待必须首先有实际的资金作保障，没有资金保障的单位不能列出这一预算，对已列入预算这笔资金还必须专款专用，不能挪作他用，因为“再穷也不能穷了群众”，否则，空列预算和挪作他用的后果就是承接公共招待的商家和百姓就只能拿到一张张白条，！
其次，要用“问责”的制度来制裁那些超越标准、范围进行公共招待和用公款来假公济私的领导和干部。发生了那些超越标准、范围进行公共招待的事情，首先要追查有关领导和责任人到底是在因公还是在谋私，有否将公款放入自己腰包或者用公款行贿来联络私人感情的行为，如果有这些行为要追究其刑事责任。其次，不管出于什么原因，只要超越标准、范围进行公共招待的，要追究领导和直接责任人的行政责任，对其进行降级、降职乃至撤职。最后，只要是超越标准、范围进行公共招待或者假公济私的，法律应当规定，对内，领导和直接责任人应当自己埋单，单位可以在支付有关招待费用后向其追偿，对外，领导、直接责任人和单位一起承担连带责任，即那些被拖欠的商家、鱼农们既可以向起诉单位，也可以起诉这些领导、直接责任人要求偿还拖欠的钱款。如此一来，这些腐败的嘴巴、腐败的钓杆再也不能“卯吃寅粮”，将帐欠到十年、二十年后，让继任者一筹莫展了！
为了鱼农们不再流泪，为了不再让白条横行，现在到了奋起折断腐败的钓杆、堵住腐败嘴巴的时候了！


通联：江西省赣州市人民检察院 杨涛 华东政法学院法律硕士 　　邮编：３４１０００ 　
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