中国证券监督管理委员会


关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知

证监发[2007]110号


中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司：
　　为全面贯彻全国金融工作会议精神，进一步推进证券市场基础制度改革，各证券公司按照新《证券法》的要求和综合治理工作安排，全面推进客户交易结算资金第三方存管。作为其中的一项重要配套工作，规范账户管理不仅是全面实现第三方存管的前提，也是提高证券公司投资者管理和服务水平的基础，对于提高证券市场透明度，增强监管工作有效性和落实《反洗钱法》要求具有重要意义。按照“统一安排、分散实施，平稳推进”的原则，现将账户规范工作有关事项通知如下：
　　一、对休眠账户另库存放，激活规范后恢复使用
　　证券市场经过多年发展，沉积了一批账户资产低于交易要求、长期不使用的休眠账户。这些休眠账户不仅挤占证券交易所、登记结算公司和证券公司的系统资源，制约市场运行效率，还直接影响了第三方存管工作的推进。为合理使用系统资源，提高市场运行效率，全面推进第三方存管工作，需要对休眠账户另库存放，妥善处理，即让休眠账户暂时退出交易领域，单独存放管理，待投资者申请使用时，经核实并规范账户后予以激活，激活后恢复使用。
　　（一）登记结算公司应当制定休眠账户的标准和处理办法，规定另库存放的时间期限、具体方式、实施程序和恢复使用的激活流程，并及时向市场公告。另库存放的休眠账户，投资者可按现行做法持本人身份证件办理查询手续；经投资者申请并规范后予以激活，激活后次日应可恢复使用。
　　（二）证券交易所应当根据登记结算公司提交的休眠账户明细资料，在交易系统中做相应的技术处理。休眠账户激活后应及时恢复交易功能。
　　（三）各证监局要督促指导证券公司根据登记结算公司关于休眠账户的标准和处理办法，以及第三方存管的有关要求和工作进度，制定休眠账户另库存放、规范激活后恢复使用的工作方案和具体措施，并将休眠账户另库存放的时间安排及恢复使用的激活方式等内容及时公告。证券公司应当明确告知投资者仍可按照现行做法查询休眠账户信息，并应依法妥善保存休眠账户的客户资料，履行对客户信息的保密义务。
　　二、规范不合格账户，分类解决历史遗留问题
　　合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，证券账户与资金账户实名对应，符合账户相关规定的账户。不符合上述条件的账户为不合格账户。通过风险处置、日常监管和第三方存管工作，对历史上存在的不合格账户的规范工作已经取得了较大进展，目前，有必要在此基础上按照明确的要求和标准，彻底解决历史遗留的不合格账户问题。
　　（一）登记结算公司应制定并公布不合格账户的规范办法，规定规范不合格账户的时间期限、具体方式和实施程序。对不合格账户，要求证券公司视不同情况逐步采取限制转托管（转指定）、限制存取款、限制买入等控制措施。对于未按期规范的不合格账户要另库存放，中止交易，完全符合合格账户条件后，方可恢复使用；对于资产余额为零的不合格账户要按有关规定在登记结算公司办理注销手续。
　　（二）证券交易所应该加强对不合格账户的一线监控。对在账户规范期间发生异常交易的不合格账户，应当按规定及时采取限制措施。对未按期规范的不合格账户，应当根据登记结算公司提供的账户明细资料，采取相应技术处理，中止交易；对不合格账户在规范过程中涉及的交易需求，要研究在现行交易规则范围内，提出相应的配套安排，以最大限度降低对市场的影响。
　　（三）各证监局要督促证券公司根据登记结算公司关于不合格账户的处理办法，结合第三方存管的有关要求和工作进度，进一步完善不合格账户规范的具体工作方案。要求证券公司及时公告对不合格账户的规范措施和时间安排等信息。各证券公司应结合自身具体情况，对不合格账户分类处理，逐步采取限制转托管（转指定）、限制存取款、限制买入等措施；对资产余额为零的不合格账户应按照登记结算公司的有关规定办理注销手续；对规范过程中已撤销指定或已转托管的不合格账户信息，应及时报送登记结算公司，统一监控；对未按期完成规范的不合格账户，应另库存放、中止交易，并将账户明细报送登记结算公司和公司所在地证监局；对于中止交易的账户，将严格按照国家有关规定，履行法定程序进行规范，完全符合合格账户条件的可恢复使用。证券公司应依法妥善保存不合格账户的客户资料，履行对客户信息的保密义务。
　　三、严格新开账户管理，防止出现新的不合格账户
　　在解决现有不合格账户问题的同时,要严格新开账户管理,防止出现新增不合格账户。要进一步健全证券账户管理规则，完善资金账户管理办法，建立账户规范管理的长效机制。
　　（一）登记结算公司要加强对证券公司开户代理业务的监督和检查。加大对新开不合格账户责任人的处理力度, 及时采取内部通报、公开谴责，直至暂停、取消开户代理机构相关业务资格等措施。发现新的不合格账户要迅速采取纠正措施，并将有关情况通报相关证监局。
　　（二）证券交易所要加强对证券交易活动的一线监管。对发现的异常交易行为，要及时进行调查，要求相关证券公司予以配合；对调查中发现的新的不合格账户及时采取相应措施，要求证券公司立即予以纠正，并通报登记结算公司和相关证监局。
　　（三）各证监局要定期对证券公司账户开立与使用情况进行抽查核实，督促指导证券公司严把“开户关”。要督促证券公司健全账户开立与复核工作制度和流程，切实履行对投资者身份资料的审核职责，做到投资者证券账户与资金账户实名对应，资料真实准确完整；坚决杜绝接收和使用新的不合格账户，发现不合格账户要及时纠正，并向登记结算公司和相关证监局报告；要求证券公司结合投资者服务工作，完善账户日常管理制度，加强账户管理工作的内部检查，及时向登记结算公司报送证券账户的更新信息，对投资者名称、身份证件号码、联系地址、联系电话等重要信息的日常维护要作为一项常规工作，并至少每三年进行一次全面的核实，核实情况要报告登记结算公司和相关证监局。
　　各证监局要督促指导辖区内证券公司严格按照本通知的要求，结合各公司已确定的第三方存管方案和工作进度，采取切实有效的措施，依法、合规、平稳、准确地开展证券账户和资金账户的规范工作；对休眠账户、不合格账户所涉及的资金账户，要及时采取相应的规范措施，并在公司交易系统和存管银行进行配套处理。对未按要求落实的证券公司，应当视情况依法采取相应的监管措施，严肃追究有关人员责任。我会将把账户规范工作作为下一年度证券公司评价与分类的重要项目，根据工作质量、进度分别予以加分或扣分。请各证监局对辖区各证券公司的相关情况如实进行监管记录和客观评估。
　　特此通知。
　　

二○○七年八月七日


贵州省人民政府


贵州省人民政府令第131号



　　《贵州省行政听证规定》已经2012年1月8日省人民政府第56次常务会议通过，现予公布，自2012年7月1日起施行。



　　省　　长

　　二○一二年二月二日




　　贵州省行政听证规定

　　第一章　总　　则第一条　为了规范行政听证行为，提高行政听证的科学性、民主性，保护公民、法人和其他组织合法权益，促进行政机关依法行政，根据有关法律法规，结合本省实际，制定本规定。

　　第二条　本省行政机关、法律法规授权的组织和行政机关依法委托的组织(以下统称行政机关)拟作出下列行政行为，主动或者依申请组织行政听证(以下简称听证)的，适用本规定：

　　(一)行政机关拟作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚的，行政机关根据行政管理相对人的申请组织听证的;

　　(二)法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项，或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项，以及行政许可直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，行政机关应当向社会公告或者告知申请人、利害关系人，并依法举行听证的;

　　(三)制定或调整关系群众切身利益的公用事业价格、公益性服务价格、自然垄断经营的商品价格和服务价格等政府指导价、政府定价，依法实行价格听证的;

　　(四)法律、法规、规章规定应当听证的重大行政决策以及涉及重大公共利益或者公民、法人或者其他组织切身利益的重大行政决策，制定地方性法规草案、规章和规范性文件等抽象行政行为，行政机关认为有必要组织听证的;

　　(五)应当依法组织听证的其他事项。行政复议机关、信访机关组织行政复议、信访听证的，依照有关规定执行。

　　第三条　听证应当遵循合法、公开、公正的原则，保障申请人、利害关系人的合法权益。

　　第四条　县级以上人民政府法制机构负责指导、监督本行政区域内听证工作。省人民政府有关行政主管部门负责指导、协调和监督本系统行政机关听证工作。

　　第二章　听证组织

　　第五条　拟作出行政行为的行政机关是听证组织机关。行政机关拟共同作出行政行为的，拟共同作出行政行为的行政机关为共同听证组织机关。拟作出行政行为的行政机关是省、市(州)、县级人民政府的，由省、市(州)、县级人民政府法制机构或者省、市(州)、县级人民政府指定的行政机关组织听证。

　　第六条　听证由听证组织机关指定听证人。听证人可以由1人担任，也可以由3个以上单数的人员组成。听证人为3人以上的，听证组织机关应当在听证人中确定听证主持人。

　　第七条　听证人应当具备下列条件：

　　(一)行政机关工作人员;

　　(二)具备相应的法律知识和相关行政管理业务知识;

　　(三)熟悉听证业务知识;

　　(四)非听证事项直接承办人员;

　　(五)法律、法规和规章规定的其他条件。省人民政府法制机构会同有关部门负责组织对听证人进行法律知识和听证业务知识培训。

　　第八条　听证人依法履行下列职责：

　　(一)听取听证参加人的陈述、意见;

　　(二)对相关人员提供的证据、材料进行询问;

　　(三)要求相关人员提供或者补充证据、材料;

　　(四)向听证组织机关书面报告听证情况。

　　第九条　听证主持人除履行听证人职责外，还履行下列职责：

　　(一)核实听证参加人身份;

　　(二)主持听证活动，决定听证开始、中止、终止和结束;

　　(三)维持听证秩序，制止违反听证纪律的行为。

　　第十条　听证组织机关应当指定工作人员担任听证记录人，负责听证笔录的记录、收集与听证有关的证据、材料。

　　第十一条　听证参加人包括陈述人、证人、鉴定人、勘验人和翻译人员等。

　　第十二条　陈述人包括部门陈述人和非部门陈述人。部门陈述人是指听证事项的承办人员。非部门陈述人是指行政管理相对人、利害关系人和社会公众代表。

　　第十三条　听证人、记录人有下列情形之一的，应当主动回避：

　　(一)是听证事项承办人的近亲属;

　　(二)是非部门陈述人或者其代理人的近亲属;

　　(三)与听证事项处理结果有直接利害关系;

　　(四)与听证事项有其他关系，可能影响公正听证的。鉴定人、勘验人或者翻译人员有前款规定情形之一的，应当回避。

　　第十四条　非部门陈述人提出回避申请，应当在听证开始前提出，并说明理由。回避事由在听证开始后知道的，也可以在听证结束前提出。

　　第十五条　听证人、记录人的回避，由听证组织机关决定;听证组织机关主要负责人担任听证人的回避，由听证组织机关的上一级行政机关决定;其他人员的回避由听证主持人决定。

　　第十六条　参加听证的行政管理相对人享有下列权利：

　　(一)可以委托1至3名代理人参加听证;

　　(二)认为听证人、记录人、鉴定人和翻译人员有回避情形的，可以申请其回避;

　　(三)陈述相关意见、理由，提供相关的证据、材料;

　　(四)对承办人员提出的审查建议、理由及证据、材料进行申辩和质证;

　　(五)法律、法规、规章规定的其他权利。

　　第三章　听证程序

　　第一节　听证程序的一般规定

　　第十七条　除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当公开举行。公开举行的听证，公民、法人或者其他组织可以旁听，新闻记者可以依法采访。

　　第十八条　听证按下列程序进行：

　　(一)听证主持人验证听证参加人的身份和到场情况，宣布听证纪律和听证会场有关注意事项;

　　(二)听证主持人宣布听证开始，介绍听证参加人、记录人，宣布听证事项和听证内容，告知听证参加人的权利和义务;

　　(三)部门陈述人陈述意见、理由;

　　(四)非部门陈述人陈述意见、理由;

　　(五)听证人对陈述人就听证有关事项进行询问;

　　(六)在听证主持人组织下，听证参加人进行质证、辩论;

　　(七)听证主持人宣布听证结束。

　　第十九条　听证参加人应当按照听证组织机关确定的时间、地点出席听证，如实回答听证人的提问。非部门陈述人或者其委托代理人无故不出席听证或者未经同意中途退出听证的，视为放弃听证权利。

　　第二十条　听证参加人和旁听人员参加听证时，应当遵守听证纪律。对违反听证纪律的人员，听证主持人可以进行劝阻;不听劝阻的，可以责令其离场。

　　第二十一条　有下列情形之一的，应当中止听证：

　　(一)行政管理相对人、利害关系人或者部门陈述人因不可抗力，不能参加听证的;

　　(二)听证主持人、记录人、鉴定人、翻译人员需要回避，无法及时确定人选的;

　　(三)在听证过程中，需要对有关证据、材料重新调查、鉴定或者需要通知新的证人到场作证的;

　　(四)有其他正当理由需要中止听证的情形。中止听证情形消除后，应当在10日内恢复听证，由听证组织机关按照本规定继续举行听证。

　　第二十二条　有下列情形之一的，应当终止听证：

　　(一)行政管理相对人的自然人死亡，法人或者其他组织终止的;

　　(二)非部门陈述人全部明确放弃听证权利或者被视为放弃听证权利的;

　　(三)因客观情况发生重大变化，致使举行听证没有必要的;

　　(四)应当终止听证的其他情形。听证举行前终止听证的，由听证组织机关决定，并通知听证参加人;听证举行过程中终止听证的，由听证主持人决定并记录在卷。

　　第二十三条　记录人应当将听证的过程制作成听证笔录。听证人、记录人、听证参加人确认听证笔录无误后当场签字或者盖章;听证参加人无正当理由拒绝签字或者盖章的，记录人应当记明情况附卷。有条件的听证组织机关可以对听证过程进行录音、录像。

　　第二十四条　听证人应当根据听证笔录的内容，形成书面听证报告。听证报告应当包括下列内容：

　　(一)听证举行的时间、地点;

　　(二)听证事项与内容;

　　(三)听证人、记录人、听证参加人的基本情况;

　　(四)部门陈述人、非部门陈述人提出的事实、理由和证据、材料;

　　(五)证人、鉴定人、勘验人和翻译人员提出的证据、材料;

　　(六)应当报告的其他有关情况。依照本规定终止听证的，听证报告的内容可依据实际情况而不受前款规定的限制。

　　第二十五条　听证主持人应当在听证结束后5日内将听证笔录、听证报告及有关证据、材料提交给听证组织机关。

　　第二十六条　听证对有关事实和证据已经确认的，行政机关应当根据确认的事实和证据，充分吸收、采纳合理意见和建议，作出行政行为。

　　第二节　听证程序的特别规定

　　第二十七条　行政机关在收到行政处罚听证申请后，应当在3日内决定是否听证，并自收到听证申请之日起15日内组织听证;不符合听证条件的，应当在3日内书面告知不予听证，并说明理由。

　　第二十八条　听证组织机关组织行政处罚听证的，应当在听证的7日前，通知行政处罚相对人、利害关系人以下事项：

　　(一)听证的时间、地点;

　　(二)听证事项与内容;

　　(三)听证人及记录人的基本情况;

　　(四)作为非部门陈述人的权利义务。

　　第二十九条　与行政处罚相关的证据、材料都应当在行政处罚听证中出示，并经质证。

　　第三十条　行政许可听证组织机关应当按照下列方式选择、确认参加听证的利害关系人：

　　(一)行政许可事项可能直接涉及申请人与他人之间重大利益的;

　　(二)行政许可利害关系人众多时，由利害关系人推举5至10名代表参加听证;代表推举产生困难的，由行政许可听证组织机关通过抽签等公平、公开的方式产生听证代表。

　　第三十一条　行政许可听证组织机关举行听证，利害关系人相对确定的，行政许可听证组织机关直接向利害关系人送达听证通知书;利害关系人不确定的，应当在听证举行的10日前发布听证公告，载明听证内容以及不确定的利害关系人申请参加听证的程序、条件、时限、筛选原则等。行政许可听证组织机关应当在发布听证公告的同时，通过报刊等媒体或行政机关网站向社会公告与听证事项、听证内容有重要关联的信息资料，但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。

　　第三十二条　省人民政府价格主管部门应当依据《贵州省定价目录》制定并公布定价听证目录;市、县定价听证项目由省人民政府价格主管部门公布的定价听证目录确定范围。

　　第三十三条　价格听证参加人包括定价方案提出人、定价成本监审人、经营者和消费者代表，以及价格主管部门聘请的有关专家、学者。价格听证参加人不得少于15人，其中消费者代表不得少于听证参加人总数的五分之二。消费者代表由价格主管部门根据自由报名情况随机选取，也可以委托消费者组织或其他社会团体推荐产生。

　　第三十四条　制定在局部地区执行的价格或者拟降低价格的，价格听证可以按照下列规定采取简易程序：(一)由1人任听证主持人;

　　(二)价格听证参加人由消费者、经营者构成，人数不少于9人，其中消费者人数应当多于经营者人数。

　　第三十五条　听证组织机关对本规定第二条第一款第四项所列抽象行政行为组织听证的，应当在举行听证30日前，向社会公告听证的时间、地点、听证事项、听证内容和申请参加听证的条件及程序、非部门陈述人的筛选原则等内容。

　　第三十六条　抽象行政行为听证组织机关送达听证告知书、听证通知等听证文书的，应当在当地主要媒体或者行政机关网站上将有关送达内容予以公告。

　　第三十七条　与抽象行政行为听证事项有重大利害关系的公民、法人或其他组织，均可申请作为非部门陈述人，也可推选代表作为非部门陈述人。听证组织机关应当根据听证公告确定的条件、程序以及非部门陈述人的筛选原则，从申请参加听证的公民、法人或者其他组织中确定非部门陈述人。非部门陈述人应当具有广泛性、代表性。

　　第三十八条　除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私外，抽象行政行为听证组织机关应当在听证结束后15日内公布听证报告。法律、法规及规章另有规定的除外。

　　第四章　法律责任

　　第三十九条　行政机关有下列情形之一的，同级人民政府法制机构可以建议相关部门责令其改正;拒不改正或者无法改正，导致损害相对人或者公共利益，造成不良社会后果的，由有权机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：

　　(一)法律、法规和规章规定应当告知听证权利而未告知的;

　　(二)在收到符合条件的听证申请后未依法组织听证的;

　　(三)组织听证活动违反听证程序的;

　　(四)其他严重违反本规定的行为。

　　第四十条　听证人、记录人在听证活动中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，造成严重后果，尚未构成犯罪的，由有关部门依法给予行政处分。

　　第五章　附　　则

　　第四十一条　行政机关举行听证的期限，不计算在法律、法规规定行政机关作出该项行政决定的时限内。本规定所称日以工作日计算。

　　第四十二条　听证组织机关送达听证告知书、听证通知等听证文书，参照《中华人民共和国民事诉讼法》的规定处理。

　　第四十三条　听证所需经费由拟作出行政行为的行政机关承担，不得向听证参加人收取或者变相收取任何费用。

　　第四十四条　法律、法规和国务院部门规章对听证另有规定的，从其规定。

　　第四十五条　本规定自2012年7月1日起施行。